重庆市基层法律服务条例

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知识产权运用，点石成金的神奇之术

王瑜


　　伊索寓言中有则《公鸡和宝石》的故事：说有只公鸡在扒地，要给自己和母鸡寻找食物吃，不料却扒出了一颗宝石。它对宝石说道：如果不是我找到你，而是有人找到了你，就会把你捧为宝贝，但是我找到你却一点用处都没有，哪怕得到全世界的宝石，都不如我得到一粒麦子。我们可能在笑话这只公鸡的愚笨，但笑话别人就是笑话自己，如果对知识产权不能运用那么我们就和公鸡一样愚笨。知识产权就是宝石，一般的企业都有机会得到，如果不能运用，其价值确实不如一粒稻谷，运用好了就可以点石成金为权利人带来滚滚财源。

知识产权运用，曾经当成救命的稻草

　　知识产权运用在我国以前一直不受重视，直到去年《国家知识产权战略纲要》才真正进入我们的视野。以前一提到知识产权的运用，我们看到多是抱怨我国的企业忽略知识产权，在知识产权方面处处受制；忧心忡忡地认为国外企业已经在很多领域跑马圈地用知识产权抢占了技术发展的至高地；并且总是以国外知识产权制度发展了几百年，而我们只有几十年，以此说明我们在知识产权方面当然是很落后的，对我国企业的发展满是担忧。其实并不然，尽管知识产权制度在西方已经有了几百年的历史，但是对于知识产权的运用只在近些年才受到重视，即便是世界顶级的跨国公司也不过在上世纪90年代才进行尝试，而且对于知识产权的运用实在是迫不得已之举。
　　IBM公司每年知识产权所获得的收益每年高达十多亿美元，着实令我们羡慕，其实1990年作为扭亏为盈战略的一部分IBM公司才将眼光放在专利的许可上。德州仪器公司的专利许可费收入累计已达令人咋舌的40亿美元，目前每年的许可费收入在8亿美元左右。1999年5月，德州仪器公司又签署了一项半导体专利使用许可协议，这笔交易使德州仪器公司在未来10年内总共将为公司带来10亿美元的许可费净收入。20世纪80年代中期，德州仪器公司在面临破产的情况下，使公司免于破产才开始从事专利许可交易。仅仅1992年公司因经营专利许可证就盈利3.91亿美元，比其当年经营其他业务的总收入2.74亿美元高出43%。国家半导体公司在1990年大规模实施经营专利许可证业务，从而避免了破产的命运。在决定继续开展业务，并在专利权许可证方面加大力度之前，所以宣布破产的文件都已经签署了，毫无疑问，专利为公司赢得了时间，得以完成公司的重组进程，在当时很长一段时期，3/4的利润都来自经营专利许可证。
　　从历史上来看，绝大多数的企业在面临困境时，要用有竞争力的资产来扭转局面之前，都没有考虑到要挖掘专利资产的潜在价值，意外碰上专利权的金矿时，公司凭的只是运气，不过是无意抓了根救命的稻草而已。

知识产权运用，神奇的点石成金术

　　1950我国科学家吴仲华创立叶轮机械三元流动通用理论，得到了国际学术、工程技术界的一致公认，称其为“吴氏通用理论”，英国利用该理论发明了喷气涡轮发动机。英国人向我国转让了此项技术，小平感谢英国对中国的支持，结果英国科学家却向中国致敬，小平回国找这个人时，却发现还在五七干校养猪。如果那时我们重视知识产权，中国在航空发动机方面就有一席之地。1958年上海邮电一所提出了蜂窝无线通讯，就是现在手机通讯技术基础的基础，但是没有知识产权保护。当我们和美国高通公司购买CDMA技术时，高通公司要求每部手机支付高达8000元人民币的专利使用费。尽管我国最早创立了原理，但是喷气涡轮发动机的技术并不属于我们，尽管我国最早提出了蜂窝无线通讯，但是手机对于我们还是属于舶来品，知识产权如果不运用就不能发挥其价值，那么发现它的人就成为发现宝石的公鸡，只能把它抛弃。
在知识产权方面我们讲到成功的典范都是外国公司的，失败的案例都是中国的，事实并非如此，国外忽略知识产权运用的例子也是比比皆是。当苹果公司被起诉IPOD产品侵犯了某公司专利权时，苹果公司找来个老同志，该技术其实是他发明的，由于不会运用，这个技术让苹果公司赚得盆满钵满，而这个发明家却穷困潦倒，以致苹果公司送给他的IOPD坏了都没有钱修理。卡拉OK是日本人发明的，其发明者也没有注意知识产权的运用，失去了成为亿万富翁的机会。而中国人或中国公司在通过知识产权运用大获其利的案例并不少。2008年世界性的金融危机，世界富豪们的财富纷纷大跳水，而在中国却有个人异军突起，个人财富高达一百多亿，这个人就是美特斯邦威的老总周建成，他就是知识产权运用的顶级高手，仅仅依靠一个商标，以一种全新的经营模式——虚拟经营模式，打造了一个庞大的商业帝国。而李文清一个没有受过太多教育的江苏人，在他穷困潦倒时创业已经是年过半百，他从一件失效的专利中挖掘出新专利技术，并且将这些比较简单的专利打包成为了几个地方的标准，从此他将工厂开到全国各地，却不用投资一分钱，直接以其技术入股取得30%的股份，他不再需要自己参与生产，不用担心销售，却可以坐享公司30%分红。清华同方公司扶助一个即将解散的课题组中，将其技术纳入了分公司投资少量的钱进行孵化，如今该公司产品已经卖到80多个国家，在国际市场上的占有率高达70%，年赢利高达几个亿，这就是同方威视公司。
美特斯邦威的老总周建成仅仅依靠运用一个商标就将个人资产做到一百多个亿，而李文清依靠十来个简单的专利打造的标准，可以向各地的合作者收取30%的权利“租金”，清华同方公司以比较微小的投资，通过对技术的孵化，短短的时间造就了年赢利几个亿的公司，知识产权运用具有点石成金的神奇力量。

知识产权运用，如何将权利变为利益

　　知识产权仅从法律上看是一项权利，大部分知识产权的权利获得是需要支付费用的，而且维持该权利还是不断交钱，如果不能运用对于权利人而言还是一项财务负担，因此实在不是什么好的权利。如果能够运用起来，则能够为权利人带来滚滚的财源，如何运用有很多的方式，下面简单介绍几种与资本相关的知识产权运用方式：
（一）如何用知识产权入资
　　1998年中星微电子有限公司成立时邓中翰以两个专利入股占35%的股权，开了中关村企业知识产权入股的先河。以知识产权入资就是知识产权的资本化的一种形式，今年4月30日国资委发布的《关于加强中央企业知识产权工作的指导意见》提出要鼓励知识产权成果的资本化运作。知识产权资本化将知识产权直接变为成立公司时的出资，减轻了现金出资的压力，大大降低了成立公司的门槛，对于那些想创业的技术人员而言具有非常现实的意义。想想如果邓中翰当时不是以专利入股，而是将专利卖掉，也许能卖到百万以上的价格，但是当中星微上市以后，当初的两个专利折成的股份已经以亿美元为单位来计算了。邓中翰的专利经过资本化增值至少几百倍。资本化后的知识产权其价值远高于将知识产权简单出售的价格，这是知识产权资本化巨大魅力所在。
　　知识产权资本化大家也许觉得很新鲜，其实我国法律很早以前就有相关规定。我国《中外合资经营企业法》、《中外合作经营企业法》、《外商独资企业法》及各自实施条例，《中外合资经营企业合营各方出资的若干规定》均规定可以用“工业产权、专有技术”作价出资，“工业产权”和“专有技术”涵盖了大部分知识产权的内容。《合伙企业法》第11条规定，“合伙人可以用货币、实物、土地使用权、知识产权或其他财产权利出资……”我国2005年10月27日修订的《公司法》第27条规定，“股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；”从工业产权、专有技术，到直接表述为知识产权，认可知识产权资本化的法律规定其实存在了几十年。
以知识产权入资的比例以前规定不超过20%，05年《公司法》修改后：“全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的百分之三十。”实际已经将知识产权的出资比例提高到注册资本的70%。在实践中各地还有自己的一些规定，比如在05年公司法修改前，北京的中关村科技园的九个小园区关于知识产权入资都有自己不同的规定，就入资比例而言从50%到100%都有，对于是否评估的规定也不一致，有的规定知识产权如果作价在100万元以内的，只要股东之间认可就可以，不需要经过专门的评估。各地方对知识产权入资政策并不一致，在准备以知识产权入资成立公司前，应当咨询当地的工商注册部门，以当地的政策规定为准。
（二）如何用知识产权获得贷款
　　可口可乐的老总说可口可乐厂房即使被毁掉，他马上可以重新建起新厂，这是因为他可以用“可口可乐”这个商标进行质押获得贷款。知识产权质押贷款在国外特别是欧美一些国家已经很普遍，但我国银行业未能表现出相应的热情。“秦池”商标评估价值曾经高达几十亿，但是该企业却被一个只有几百万的欠款案打击得从此一蹶不振，拥有几十亿元的无形资产却不能获得贷款以解燃眉之急，抱着金饭碗还讨不来饭吃。
　　我国政府已经积极出台相关法律、法规或者政策以推动用知识产权融资问题。2006年9月，央行和银监会牵头在湖南湘潭召开了全国知识产权质押融资研讨会，有意让知识产权质押贷款发挥更大的作用。2007年2月中国银监会下发了《关于商业银行改善和加强对高新技术企业金融服务的指导意见》、《支持国家重大科技项目政策性金融政策实施细则》。《意见》中提出试办知识产权质押贷款。2007年7月 银监会发布《银行开展小企业授信工作指导意见》通过品牌等知识产权类无形资产抵押而从银行获得贷款了。2007年9月30日央行发布《应收账款质押登记办法》提出知识产权许可费可以作为应收帐款。
　　各地方也在积极寻求有益的解决之道，2006年10月，交通银行北京分行率先推出“展业通——中小企业知识产权质押贷款”业务。2007年6月北京市知识产权局和交通银行签署了知识产权质押融资框架协议，设置了总额为20亿元的知识产权质押贷款额度，到目前为止总共为37家中小企业以知识产权质押的方式发放贷款总额达到了4.02亿元。2009年5月6日北京市知识产权局与北京银行在北京签署了《全面战略合作暨推动知识产权质押融资协议》计划在未来三年内由北京银行拿出50亿元作为知识产权质押贷款的专项资金。知识产权质押融资不仅北京市一个地方在积极推动，其他地方进行的努力我们还可以看到很多的报道《中国知识产权报》2006年9月15日有则报道：《“桐君阁”抵押 借贷2580万元》，9月12日，重庆桐君阁股份有限公司通过抵押方式为其控股企业太极集团涪陵制药厂担保贷款2580万元，该公司用其控股子公司拥有的“桐君阁”知识产权质押给浦发银行重庆分行涪陵支行。江西仙客来生物科技有限公司以其商标质押在九江县农村信用合作社取得2000万元的贷款。
（三）知识产权如何证券化
　　知识经济推动金融创新，不同的时代潮流推动了西方发达国家相应的金融创新活动，如1960年，信用卡的使用开启了信用卡应收账款的证券化。1981年按揭贷款催生了房屋贷款证券化。1992年，陶氏化学公司以知识产权为支撑获得贷款，开创了知识产权证券化的先河。1997年1月，美国摇滚歌星大卫•波威通过在美国金融市场出售其演艺生涯中创作的300首歌曲的出版权和录制权，获得了5500万美元。发行的票据为期15年，平均期限约为10年，利率为固定的7.9%。该笔融资被穆迪公司评为“3A”级，所发行的票据全部被一家保险公司购买了。这被认为是世界上第一起典型的知识产权证券化案例。一家总部位于旧金山、名为Global Asset Capital的高端投资银行公司1999年表示，他们准备以制药公司未来的专利许可收入为标的资产，对其实行资产证券化，并向投资者公开出售证券，这是首个利用专利进行表外融资的案例。
目前，美国、英国、日本等国家的知识产权资产证券化实践发展迅速。在美国，知识产权资产证券化的对象资产已经非常广泛，从电子游戏、音乐、电影、娱乐、演艺、主题公园等与文化产业关联的知识产权，到时装设计的品牌、最新医药产品的专利、半导体芯片，甚至专利诉讼的胜诉金，几乎所有的知识产权都已经成为证券化的对象，世界知识产权组织也将其作为未来的一个“新趋势”。目前知识产权证券化在我国还没有开展，可以想见不久的未来也将成为我国企业融资的另一条通道。

作者：王律师，中国知识产权研究会高级会员
电话：010-51662214，电邮：51662214@sohu.com。


湖南省永州市人民政府办公室


永州市人民政府办公室关于印发《永州市农业产业化市级龙头企业申报认定和监测管理办法》的通知


永政办发〔2012〕14号



各县区人民政府，各管理区，市政府各委局、各直属机构：

　　修订后的《永州市农业产业化市级龙头企业申报认定和监测管理办法》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。

　　 　　 　　

　　 二〇一二年四月十五日

　　

　　

永州市农业产业化市级龙头企业申报认定和监测管理办法



第一章 总则

　　第一条　为了规范农业产业化市级龙头企业的申报、认定和监测工作，做好对农业产业化市级龙头企业的服务与扶持，加快现代农业发展和农村工业化、城镇化进程，根据湖南省第十届人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过的《湖南省人大常委会关于加快发展农业产业化经营的决定》和《关于印发〈湖南省农业产业化省级龙头企业申报认定和运行监测管理办法〉的通知》（湘乡镇企〔2010〕42号）精神，制定本办法。

　　第二条 农业产业化市级龙头企业是指以农产品加工或流通为主业，通过各种利益联结机制与农户相联系，带动当地农户进入市场，使农产品生产、加工、销售有机结合，相互促进，在规模和经营指标上达到规定标准，并经市政府认定的企业。

　　第三条 对农业产业化市级龙头企业的考核认定和运行监测，坚持公开、公平、公正、择优劣汰原则。

　　第四条 凡申报或已获得作为农业产业化市级龙头企业的企业，适应本办法。

第二章　　申报条件

　　第五条 申报企业的基本条件：

　　（一）企业组织形式。在市行政区域内依法设立的以农产品加工或流通为主业、具有独立法人资格的企业。包括依照《公司法》设立的公司，其他形式的国有、集体、私营企业以及中外合资经营、中外合作经营企业、外商独资企业，直接在工商行政管理部门登记开办的农产品专业批发市场等。

　　（二)企业农产品经营比重。企业农产品加工、流通的销售收入占总销售收入70％以上。

　　（三）加工、流通企业规模。固定资产在1000万元以上，农产品加工企业年销售收入在2000万元以上。

　　（四）农产品专业批发市场，年交易额在5亿元以上。

　　（五）企业负债与信用。企业资产负债率一般应低于60％；银行信用等级在A级以上（含A级）。

　　（六）企业效益。企业总资产报酬率应高于同期银行贷款利率；企业应做到不欠税、不欠工资、不欠社会保险金、不欠折旧、不亏损。

　　（七）企业带动能力。通过建立可靠、稳定的利益联结机制带动当地农户数量一般应达到1000户以上；企业从事农产品加工，流通过程中，通过订立合同、入股和合作方式采购的原材料或购进的货物占所需原料量或所销售货物量的70%以上。

　　（八）企业产品竞争力。在同行业中企业的产品质量、产品科技含量、新产品开发能力居国内、省内先进水平，主营产品符合国家产业政策、环保政策和质量标准，产销率达93％以上。

　　（九）申报企业原则上应是县级农业产业化重点龙头企业。

　　第六条 市农业产业化行政主管部门是农业产业化市级龙头企业认定工作的组织管理部门，负责受理农业产业化市级龙头企业的申报、组织专家评审、进行资格认定以及监测管理等工作。

　　第七条 农业产业化市级龙头企业资格认定，按下列程序办理：

　　（一）申报企业直接向所在地的农业产业化行政主管部门提出书面申请。

　　（二）各县区农业产业化行政主管部门对企业所报材料的真实性进行审核。

　　（三）各县区农业产业化行政主管部门拟文报县区人民政府，以政府文件向市农业产业化行政主管部门推荐，并附审核意见和相关材料；市直所属企业直接向市农业产业化行政主管部门申报。

　　（四）市农业产业化行政主管部门对县区申报企业进行考察，组织专家对申报企业进行资格评审，在征求有关部门意见后报市人民政府认定，由市人民政府发文公布名单。自发文之日起所认定企业的有效期为2年。

　　（五）通过媒体发布农业产业化市级龙头企业认定公告，制发资格认定证书和标牌。

第八条　考核评分标准
　　市级龙头企业考核以百分制计分，符合第五条九项基本条件，且考核综合得分80分以上的企业，方可列入市级龙头企业申报对象。具体考核评分标准如下：　　（一）企业规模（以具备国家认可资质的中介机构审核数据为准，40分）　　企业分两种类型计分。
　　1、加工、流通型龙头企业。
　　年销售收入达到2000万元的计35分，达不到的计0分；每超过1000万元增计1分，最高增计5分。
　　2、农产品市场带动型龙头企业。
　　年交易额达到5亿元的计35分，达不到的计0分；每超过0.5亿元增计1分，最高增计5分。
　　（二）企业信用（以相关部门证明为准，10分）　　1、企业审核年度依法纳税的计4分，欠税的计0分。
　　2、企业不欠职工工资、不欠社会保险的计6分，若有一项不达标的扣3分，两项都达不到的计0分
　　（三）企业资产负债率（以具备国家认可资质的中介机构审核数据为准，10分）　　企业资产负债率在60%以下（含60%）的计10分，高于60%的计0分。

（四）企业自建原料生产基地（10分）

　　企业需提供与其生产规模相当的生产基地情况资料，包括基地规模、提供原料数量、带动农户情况和利益联结方式等，资料与证明文件应相吻合,缺一项扣2分。 （五）企业带动农户能力（以企业与农民专业合作经济组织、专业大户、农村经纪人、农户或村集体经济组织签订经济合同、契约或“订单农业”方式为准，计10分）。

　　企业带动农户1000户的计5分，达不到的计0分；带动农户超过1000户的，每增加500户，增计1分，最高增计5分。　　（六）企业产品竞争力（以企业提供的证明材料为准，20分）　　1、农产品原产地证明、无公害食品证书、绿色食品证书、有机食品证书，有其中一项的记4分，没有的记0分；
　　2、有中国驰名商标证明文件的记4分，没有的记0分，有省著名商标证书记2分，没有的记0分，最高不得超过4分；
　　3、中国名牌农产品、中国名牌产品证书，有其中一项的记4分，没有的记0分，省名牌产品、省名牌农产品证书，有其中一项的计2分，没有的记0分，最高不得超过4分。
　　4、企业质量管理体系认证、环保达标评定证明、职业安全与卫生管理体系认证等，有其中一项的记2分，没有的记0分；

　　5、有专利证书的记2分，没有的记0分；
　　6、有商标注册证的记2分，没有的记0分；
　　7、有企业管理制度和财务制度的记2分，没有的记0分。

　　第九条　审核认定　　（一）由市农业产业化领导小组办公室聘任专家，组成市级龙头企业认定和运行监测评估组，对申报市级龙头企业的材料进行审查，并按第八条要求进行评分，形成初审意见。经市农业产业化工作领导小组办公室审核汇总后报请市人民政府审定。
　　（二）经市人民政府审定的市级龙头企业，由市人民政府发文公布名单，并颁发证书。

第三章 运行监测

　　第十条 对农业产业化市级龙头企业建立竞争与淘汰机制，实行动态管理，按照市级龙头企业标准，对市级龙头企业进行定期考核，对符合标准的企业予以保留，不符合标准的企业予以淘汰，并将考核情况，报市政府认定。

　　第十一条 运行监测评分标准

　　参照本办法第八条执行

　　第十二条　监测方法与程序

　　市级龙头企业实行两年一次的监测评审制度，具体办法是：

　　（一）由市农业产业化工作领导小组办公室发出监测评审通知。

　　（二）被监测的市级龙头企业按本办法第五条和第八条要求准备监测材料，将监测评审材料报送所在县区农业产业化工作主管部门。　　（三）县区农业产业化工作主管部门负责对本县区被监测的市级龙头企业的评审材料进行汇总、审核，并出具是否监测合格的意见，以政府文件向市农业产业化领导小组办公室报送，并附审核意见和相关材料。
　 （四）市农业产业化领导小组办公室聘任专家，组成市级龙头企业运行监测评审组，对市级龙头企业的运行监测材料进行审核（必要时市考评组实施现场抽查），并按第八条要求进行评分，形成运行监测评估意见。市农业产业化工作领导小组办公室汇总后报请市人民政府审定。

　 第十三条 监测结果发布

　　经市农业产业化领导小组办公室监测合格的市级龙头企业报市人民政府确认后公布，并颁发证书，继续享受有关优惠政策；对监测不合格的，取消其市级龙头企业资格。

第四章 附则

　　第十四条 实行市级龙头企业月报表的监测信息统计制度。市级龙头企业在每月5日前，分别填报《市级龙头企业主要经营指标统计表》，送交所在县区农业产业化工作主管部门审核、汇总后于当月8日前报市农业产业化行政主管部门，市直龙头企业每月8日前报市农业产业化行政主管部门，县区农业产业化行政主管部门每季度对辖区的市级以上龙头企业的经营情况进行分析，以文字材料的形式报市农业产业化行政主管部门。

　　第十五条 有下列行为之一的企业，一经查实，采取一票否决。对获得市级龙头企业资格的，将取消其市级龙头企业资格；对未获得市级龙头企业资格的，取消其下一次申报市级龙头企业资格。

　　（一）市农业产业化行政主管部门通过正式文件要求企业提供经营情况、财务报表和参加展示展销、培训等活动，没有正当理由拒绝的。

　　（二）由于防范措施不力或防范不当，致使发生重大安全事故，造成人民生命和财产重大损失的；　　（三）生产假冒伪劣产品，经工商、质检等部门查实并给予处罚的；
　　（四）环保不达标，经环保部门查实并给予处罚的；
　　（五）在提供有关材料时存在严重的造假行为的；
　　（六）被税务部门查实，有偷、逃、骗、抗税违法行为的；

　　（七）其他严重违反国家法律、法规和政策行为的。

　　第十六条　对在申报、认定、监测评价过程中不能坚持公开、公平、公正原则，存在徇私舞弊行为的工作人员，主管机关要按有关党纪政纪规定予以严肃查处。

　　 第十七条　市级龙头企业更改企业名称，需要对其市级龙头企业的称号予以重新确认的，企业应出具工商行政管理部门的营业执照等更名材料，由县区农业产业化工作主管部门提出审查意见，报市农业产业化工作领导小组办公室予以审核确认

　　第十八条　市级龙头企业运行监测及申报市级龙头企业的企业应按要求如实提供有关材料，不得弄虚作假，如果存在舞弊行为，一经查实，已经认定的企业取消其市级龙头企业资格，未经评审认定的企业，取消申报资格，4年内不得再行申报。

　　第十九条　本办法自发布之日起施行，《永州市人民政府办公室关于印发〈永州市农业产业化市级龙头企业申报认定和监测管理办法〉的通知》（永政办发[2009]5号）同时废止。